Us e Suíça End Sayemate sobre as informações do cliente
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Os EUA e a Suíça encerraram um impasse de um ano sobre o compartilhamento de informações sobre os investimentos dos clientes, uma etapa que permitirá a Washington maior visibilidade em ativos mantidos no centro bancário europeu.
O acordo ocorre em meio a exames regulatórios de pelo menos oito empresas suíças que fazem negócios por meio de uma entidade regulada pelos EUA, disseram três pessoas com conhecimento do assunto. Os exames da Comissão de Valores Mobiliários dos EUA, que incluíram gerentes menores, bem como o grupo de investimentos maiores Vontobel, envolveu algumas inspeções no local na Suíça no ano passado, disseram as pessoas.
A SEC disse que seus exames não são públicos e que “confirma (sua) existência ou inexistência”.
Vontobel se recusou a comentar.
Ambos os países têm um relacionamento complicado com informações sobre clientes americanos, que esconderam há muito ativos em contas suíças para evitar impostos americanos. As empresas suíças pagaram bilhões de multas depois que os dois países chegaram a um contrato anterior sobre o compartilhamento de informações em 2013.
Os EUA na terça -feira também levantaram uma moratória sobre aprovações de novos consultores de investimentos suíços para buscar lucrativas negócios de gestão de patrimônio americano.
A SEC interrompeu os pedidos de processamento dos consultores de investimentos da Suíça em 2020 devido a preocupações sobre sua capacidade de fornecer dados que a agência procurou e a própria capacidade do regulador de realizar exames no local, disse uma pessoa familiarizada com o assunto.
“Essas aplicações definham por muitos anos e é bem passado que retomamos esse processo”, disse o presidente da SEC, Paul Atkins. “Estamos ansiosos para expandir o acesso aos mercados de capitais dos EUA”.
O anúncio de terça -feira resultou de negociações entre Washington e os reguladores financeiros suíços, informou a SEC. Os termos do novo contrato fornecem ao regulador dos EUA acesso direto às informações do cliente de empresas suíças.
A decisão da SEC segue a demanda em expansão dos americanos ricos nos EUA e no exterior para transferir ativos para a Suíça em meio à incerteza causada pelo governo de Donald Trump. As empresas suíças que esperam explorar essa demanda buscaram outras maneiras de acessar o mercado, incluindo a aquisição de empresas registradas na SEC.
Os exames suíços começaram no meio do ano passado e continuaram neste ano. “O fato de terem escolhido um número tão grande e, em vários casos, veio fisicamente para examinar alguns documentos é incomum”, disse uma das pessoas envolvidas na situação.
“A repentina do anúncio é uma surpresa”, disse Anne Liebgott, especialista em serviços suíços de gerenciamento de patrimônio para cidadãos dos EUA. “É possível que os exames de alguns gerentes suíços licenciados por SEC significassem que o regulador conseguiu obter as informações que desejava por anos e, portanto, não precisava mais da moratória”.
