Anatomia de uma bomba chinesa e despejo

Escrevemos algumas vezes sobre algumas mudanças de preços bastante suspeitas envolvendo ações da China, com base na China e na aparente incapacidade dos reguladores dos EUA de chegar à raiz do problema.

Portanto, o crédito onde é devido – na sexta -feira, a aplicação da lei federal de Chicago apreendeu US $ 214mn em uma suposta investigação de fraude de “bomba e despejo”. Eles indicaram sete réus na China, que, segundo se afirmam, passaram em janeiro manipulando as ações de uma ação de um centavo adotada pública por um dos bancos favoritos dos EUA da FT Alphaville.

Talvez seja digno de nota que era o Departamento de Justiça e não a Finra ou a SEC que iniciou o processo (rapidamente também). Mas não vamos dividir os cabelos: poucos desses responsáveis ​​foram responsabilizados desde que o problema da bomba e do despejo foi reercado durante o mercado bizarro de 2021-quando apenas uma semana se passou sem um micro-crap de miocola não lucrativo e que não se enquadrava em notícias óbvias.

A ação civil apresentada por um advogado do Distrito Norte de Illinois na semana passada fornece uma ótima olhada em como uma alegada golpe envolvendo a China Liberal Education Holdings (que negociou na NASDAQ sob o ticker cleu) se desenrolou no início deste ano.

Incorporada em 2019, o CLEU oferece “uma ampla variedade de serviços e produtos educacionais para atender às necessidades das escolas e de nossos alunos”.

A empresa é apoiada no verão de 2020 – emitindo 1.333.333 ações a US $ 6, com a Boustead Securities. . .

. . . . como o único subscritor. Em demonstrações financeiras não auditadas arquivadas na Securities and Exchange Commission, em outubro, Cleu registrou uma perda líquida de US $ 4,7 milhões no primeiro semestre do ano passado.

Em agosto, a Nasdaq notificou a CLEU de que o preço das ações havia caído abaixo da oferta mínima de US $ 1, o que significa que uma exclusão se seguiria se as ações não acabassem por subir acima desse limite por um mínimo de 10 dias úteis consecutivos.

Quatro meses depois, o Estado do Tribunal Docns, Cleu emitiu 160 milhões de ações adicionais para um total de cerca de 438mn, com preço de cerca de US $ 0,162 cada. Dias antes do Natal, executou uma divisão de ações reversas de 1 a 15-uma maneira testada e testada para contornar as regras de conformidade frágil das trocas-deixando cerca de 29 milhões de ações em circulação, com preço de US $ 2,695. (Em outubro, a SEC aprovou uma mudança de regra da NASDAQ para interromper os lançamentos de ações reversas organizadas para aumentar o preço mínimo da oferta de uma empresa.)

As coisas começaram a ficar interessantes logo depois, quando Cleu teria emitido 240mn ações adicionais para “certos indivíduos” sem apresentar isso na SEC.

Aqui está uma rápida visão geral de como tudo aconteceu:

Entre as aproximadamente 10 de janeiro, 2025 e 15 de janeiro de 2025, as contas sujeitas 1-4 receberam depósitos coletivamente de 33.906.975 ações da CLEU, que supostamente foram emitidas da CLEU a um custo de US $ 0,60 por ação. As contas de sujeitos 1-4 participaram posteriormente do que é comumente conhecido como esquema de “bomba e despejo” para manipular fraudulentamente o preço das ações em Cleu. Durante o período em que os indivíduos na China, que estavam representando consultores de investimentos bem-sucedidos nos EUA, aconselharam inúmeras vítimas nos Estados Unidos a comprar CLEU a preços inflacionados, as contas 1-4 venderam 31.484.573 ações em 22 de janeiro de 2025 e 23 de janeiro de 2025, por um total de aproximadamente US $ 176,104,984.

Em 23 de janeiro de 2025, a Companhia A (um corretor dos EUA) restringiu novas atividades nessas contas, para que as contas de 1 a 4 não pudessem vender mais ações da CLEU. Depois que essas contas foram restritas, as contas de sujeitos 1-4 manipularam o mercado CLEU enviando pedidos de “compra” e depois cancelando rapidamente os pedidos, que inflou artificialmente o volume de negociações no CLEU e fizeram com que pareça no mercado aberto que a demanda por ações da CLEU permaneceu alta.

Algumas vítimas foram informadas pelas contas do WhatsApp usadas por pessoas na China para comprar a US $ 5,37 por ação, com um retorno esperado de até 380 % acima de 20 a 30 dias de negociação. . .

45. Segundo os registros da (corretagem B) em 17 de janeiro de 2025, 4.936.410 ações da CLEU foram depositadas na conta 7. Na manhã de 22 de janeiro de 2025, a conta 7 começou a vender ações da CLEU. Antes de vender ações da CLEU, a conta 7 tinha um saldo de conta de aproximadamente US $ 40.142,10. Dentro de meia hora de quando o sujeito da conta 7 começou a vender suas ações da CLEU, ele havia vendido todas as 4.936.410 ações na conta, por um total de US $ 26.186.430,61

O despejo ocorreu nos dias 22 e 23 de janeiro.

Cinco dias depois, o CLEU chegou à SEC, admitindo um mês após o fato de ter trocado 320 milhões de warrants “por recém-emitidas ações em circulação de 240mn em circulação adquiridas a um custo de US $ 0,60 por ação e que, em 27 de janeiro de 2025, o número total de ações em circulação da CLEU era de 269.325.176”.

As ações caíram prontamente para US $ 1,02 a partir de US $ 7,75 na abertura em 30 de janeiro, quando as novas informações foram finalmente reveladas ao mercado. As ações encerraram a sessão em queda de 98 % em US $ 0,148. Cerca de 600 investidores de varejo dos EUA ficaram segurando a bolsa.

Os supostos golpistas usaram seus ganhos para comprar ações do que o documento do tribunal descreve como três “fundos de investimento” em 31 de janeiro – e eles podem muito bem ter escapado com isso também, não se fosse por um punhado de vítimas Quem Fui para o FBI E a SEC com tudo o que eles sabiam.

Os golpistas fazem parte de investidores famosos dos EUA há anos, atraindo inúmeros investidores de varejo para os grupos do WhatsApp por meio de anúncios no Facebook e Instagram com a promessa de enormes retornos.

A FTAV ingressou em vários desses grupos do WhatsApp no ​​ano passado e foi enviada capturas de tela de uma pessoa incorporada em uma que bombeou Cleu. A imagem do perfil do grupo, disseram-nos, é idêntica à usada por pessoas que no ano passado posaram como associados de Cathie Wood para bombear e despejar ações, incluindo a tecnologia U-BX de seguros de automóveis “movidos a IA”.

Cleu é a ponta da bomba e do despejo de iceberg, em outras palavras, e sabemos que estava sendo apresentado já em 2022.

Mas, embora esses tipos de golpes pareçam aleatórios e difíceis de prevenir, o fundador da InvestorLink Capital Markets, Matthew Michel, diz que a maioria pode ser vista com antecedência se você souber o que procurar.

Em 22 de janeiro, assim como os sujeitos de um a sete estavam despejando suas ações, Michel nos enviou um e -mail com “Cleu Today” na linha de assunto, observando a estrutura de capital preocupante, um aumento maciço do sentimento negativo da mídia social e as notificações de exclusão múltipla que o emissor recebeu desde seu IPO em 2020.

Emissores, empresas e trocas “permitem um padrão de negociação que cria riscos operacionais significativos para a comunidade de revendedores de corretores devido a ações corporativas opacas, padrões de negociação aberrante e interrupções de volatilidade”.

“Se você não tem a experiência operacional para avaliar os riscos idiossincráticos que esses emissores presentes, você está pedindo problemas”, ele nos disse. “Por exemplo, múltiplas divisões reversas causam carros alegóricos mais baixos, o que, por sua vez, torna mais difícil a venda.

No entanto, obviamente, os skulduggers desse tipo não se limita a ações chinesas. Ontem de manhã, o InvestorLink nos enviou um e-mail para sinalizar atividades incomuns em torno do Microalgo (MLGO), uma pequena capitalização americana que surgiu na segunda-feira, mas caiu acentuadamente hoje cedo.

Desde dezembro de 2023, houve 48 casos de um valor de mercado de US $ 5 milhões, subindo 250% no próximo retorno do dia a dia. A MLGO foi 4 desses casos, (segunda -feira) está ameaçando ser o 5º. Nenhum outro símbolo fez isso mais de uma vez.

Entramos em contato com o Microalgo para descobrir mais sobre o que está acontecendo e atualizaremos esta postagem se recebermos uma resposta. “Se houver fumaça, geralmente há fogo”, disse Michel.